内部控制

本公司向董事和员工广泛渗透了《基本理念》、《价值观（重要价值观）》、《行动指针》、《CSR基本方针》及《合规规范》等内容，通过让其贯彻落实，确保遵守法律法规。

具体举措包括：在风险与合规委员会的领导下，在各部门设立了风险与合规负责人，强化合规体制。

运用线上学习课程，为董事和员工开展了涉及防止内幕交易、信息安全、防止骚扰、采购交易等方面的合规培训。

要求本集团董事和员工当发现涉嫌违规的事实时，向部门领导汇报，并且相关内容应汇报给董事会和审计与监督委员会。

构建并推进了跨国内部举报制度，使用规则已通知到位。此外，严禁对举报人进行打击报复或其他有损其利益的行为，切实保障举报人权益。

董事会通过定期接受本集团职务执行者的职务执行报告，确认其在履职行为中无违反合规的行为。

审计部通过内部审计确认业务执行情况，就法律、章程的遵守及业务效率的提升提出改进建议。

依照《重要文件管理规程》，对股东大会会议记录、董事会会议记录、经营委员会会议记录、请示函等重要文件指定了保管责任人，明确保管方式，并进行了妥善保存和管理。

除《董事会规程》、《经营委员会规程》外，还制定了《风险管理规范》，建立起了跨国风险管理体制。

构建风险管理流程，定期在经营委员会开展全公司风险审查，通过该流程把握最新风险状况，任命董事为各风险责任人，制定并实施风险应对措施，确认进展情况。

风险与合规委员会接受信息安全事件和网络安全的相关汇报，定期确认措施进展情况，并审查是否存在违反法律法规等行为。

在事业连续性计划/管理（BCP/BCM）方面，平时就会根据方针完善操作手册，并持续开展BCP训练等活动。本年度开展了大规模灾害模拟演练，并根据从演练中发现的问题，对手册进行了修订。

为进一步强化信息安全体制，设立了“信息安全推进室”，在推动集团整体信息安全规则建设的同时，采取了多项信息安全举措，包括引进多元素身份验证，开展面向董事的信息安全教育，实施反定向攻击邮件演练等等。

董事在董事会上对经营事项迅速做出重要决策，并会对职务执行进行监督。同时，对于董事会应审议事项中的经营重大事项，会通过提前在经营委员会上进行讨论与研究来实现充分细致的审议。而且还通过引入执行董事制度，提高了业务执行的速度。

具体来说，是通过以下管理等方式来提升董事的履职效率的。

Solution 明确Solution SoC的业务模式和事业领域，推动事业变革和资源调配向增长领域转换，集中力量开展大型跨国业务谈判和开发，以扩大业务规模，实现增长目标。

推进开发资源可视化管理，推动构建资源及时分配体系，以提升研发效率，助力研发迅速开展。

增强公共关系、IR（投资者关系）和股权法务职能，构建和强化作为上市企业的职务执行体制。此外，设立ESG推进室，推动构建和执行必要的ESG相关业务流程，并向公司内外履行信息披露义务。

根据《经营委员会规程》及《Socionext集团决裁权限与关联公司管理规程》，规定了本集团事业活动中的重要事项必须经经营委员会审批或向其报告，目前正在贯彻执行。此外，本集团子公司社长会每月向经营委员会成员汇报事业情况。

已将本公司董事和员工配置到集团子公司担任董事，加强对事业执行体制建设的指导、支持及监督，并制定了适用于整个集团的统一规范，用以强化本集团的管理体制。

通过制定业务流程的基本事项，构建确保本集团事业高效且合法开展的体制。实施业务流程内部审计，并根据需要采取纠正措施，同时推进持续性的改进。

审计部会对本集团进行全面内部审计，确认职务执行是否符合《Socionext集团决裁权限与关联公司管理规程》及业务流程的规定。

本公司为辅助审计与监督委员会履行职责，设立了审计与监督委员会秘书处，并进行了妥善的人员配置。

审计与监督委员会辅助人员的任免、调动及薪酬事项均通过了审计与监督委员会的同意。

审计与监督委员会会定期或随时接受来自CEO和执行董事等人员的履职情况报告。此外，审计与监督委员会会出席董事会、经营委员会、业绩报告会等重要会议，同时对各部门展开调查并听取意见，并与本公司董事进行意见交流等。

要求本集团的董事和员工在发现可能影响经营或业绩的风险，或识别到与事业活动执行有关的重大违规嫌疑时，立即向本公司的审计与监督委员会汇报。